2019年9月19日、9月20日、9月23日，北京兆易創新科技股份有限公司（以下簡稱“兆易創新”）股票交易連續三個交易日内收盤價格漲幅偏離值累計超過(guò)20%，根據《上海證券交易所交易規則》的有關規定，屬于股票交易異常波動情形。
對(duì)此，兆易創新9月23日發(fā)布公告稱，經(jīng)公司自查，公司拟籌劃非公開(kāi)發(fā)行股份事(shì)項，募集資金總額約43億元，主要用于公司DRAM芯片自主研發(fā)及産業化項目及補充流動資金。本次非公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行對(duì)象爲不超過(guò)10名特定投資者，發(fā)行方式爲競價發(fā)行。
公告同時指出，經(jīng)向(xiàng)公司控股股東及實際控制人朱一明先生書面(miàn)征詢核實：截至公告披露日，公司控股股東、實際控制人不存在影響公司股票交易價格異常波動的重大事(shì)宜；控股股東、實際控制人不存在涉及公司應披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大資産重組、發(fā)行股份、上市公司收購、債務重組、業務重組、資産剝離和資産注入等重大事(shì)項。
目前，兆易創新接到較多投資者有關合肥12英寸晶圓存儲器研發(fā)項目的咨詢。兆易創新與合肥市産業投資控股（集團）有限公司（以下簡稱“合肥産投”）于2017年10月26日簽署《關于存儲器研發(fā)項目之合作協議》（以下簡稱“《合作協議》”），約定合作開(kāi)展12英寸晶圓存儲器研發(fā)項目，該項目預算約爲180億元人民币，兆易創新負責籌集約36億元。
2019年4月26日，兆易創新與合肥産投、合肥長(cháng)鑫集成(chéng)電路有限責任公司（以下簡稱“合肥長(cháng)鑫”）簽署《可轉股債權投資協議》，以可轉股債權方式對(duì)本項目投資3億元，履行《合作協議》中約定的部分籌資義務。目前上述3億元可轉股債權尚未轉股，兆易創新對(duì)該項目尚無其他出資。
兆易創新指出，公司正在籌劃的用于DRAM芯片自主研發(fā)及産業化項目的非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金與本項目投資無關。目前，公司未收到合肥産投關于收購其在本項目權益的要求，公司也無收購合肥産投在12英寸晶圓存儲器研發(fā)項目權益的規劃。兆易創新與合肥長(cháng)鑫等項目實施主體以各自獨立發(fā)展模式運營。在業務合作上，兆易創新與合肥長(cháng)鑫等項目實施主體將(jiāng)按照市場化方式合作。
值得注意的是，兆易創新提醒，公司非公開(kāi)發(fā)行股份事(shì)項尚處于籌劃階段，本次非公開(kāi)發(fā)行股份方案尚未經(jīng)公司董事(shì)會、股東大會審議，本次發(fā)行後(hòu)續也需獲得中國(guó)證監會的核準。上述事(shì)項能(néng)否獲得相關批準或核準，以及獲得相關批準或核準的時間，均存在不确定性。而公司按照《可轉股債權投資協議》以可轉股債權方式對(duì)本項目投資3億元，也因爲不确定因素影響，存在可轉股借款無法在約定期限内轉爲項目公司股權的風險。
此外，兆易創新在合肥12英寸晶圓存儲器研發(fā)項目的後(hòu)續籌資規模及投入方案尚未最終确定。該項目運營過(guò)程中，因研發(fā)進(jìn)度、市場環境、宏觀政策等因素影響，項目進(jìn)展存在不确定性。